北交所1月对6家券商采取监管措施:申万宏源被约见谈话 环球时讯
2023年首月,6家券商被北京证券交易所(下称“北交所”)采取监管措施。
2月7日晚,北交所发布的《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》公告显示,今年1月份,共有东吴证券(601555)、东北证券(000686)、申万宏源证券、东亚前海、国信证券(002736)、东莞证券等6家券商被北交所采取了相应的监管举措。
从原因来看,6家券商被罚的违规事由主要包括三方面,分别是信息披露违规、承销违规、交易违规。从结果来看,3家券商被口头警示,2家被要求提交书面承诺,仅申万宏源证券1家被约见谈话。
(资料图片)
澎湃新闻记者注意到,1月份被北交所采取相应监管措施的6家券商中,除东亚前海在日前发布的《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统2022年度证券公司执业质量评价结果》(下称“《评价结果》”)中排名第四档外,其余5家去年在北交所和新三板市场的执业评价中,均被评为一档。
申万宏源因信披违规被约见谈话
具体来看,被北交所口头警示的,分别为东吴证券、东北证券、国信证券。其中,东吴证券和东北证券的违规事由,均是信息披露违规,处罚对象为保荐代表人。
国信证券被口头警示的原因,则是由于承销违规,被处罚的对象为主承销商。
1月份被北交所要求提交书面承诺的,则是东亚前海和东莞证券,两家机构被处罚的涉及对象均是主承销商。不过,在违规事由方面,东亚前海是因为承销违规,东莞证券则是由于交易违规。
唯一一家被北交所采取约见谈话措施的,是申万宏源证券。1月13日,由于信息披露违规,申万宏源证券的相关保荐代表人被北交所采取约见谈话措施。
5家去年在北交所和新三板市场的执业质量均为一档
1月31日,北交所正式发布了《评价结果》,对全行业102家证券公司在北交所和新三板市场的2022年度执业质量情况,进行了评价。
评价结果显示,今年1月份被北交所采取相应监管措施的6家机构中,有5家2022年执业质量为一档。
具体而言,东亚前海2022年被评为了四档,评分为101.67分。申万宏源、东吴证券、国信证券、东莞证券、东北证券等5家均为一档,评分分别为143.01分、130.35分、120.28分、117.95分、116.32分。
北交所数据显示,2022年度,102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。其中,一档为申万宏源等20家证券公司、二档为华泰证券等41家证券公司、三档为五矿证券等20家证券公司、四档为大和证券等21家证券公司。
北交所指出,2022年券商在参与北交所和新三板市场中,三方面其实特征突出。
一是证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升。2022年度,证券公司在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度,尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力,平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。
二是证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现。今年是北交所设立以来的首次年度评价,客观全面展现了证券公司北交所业务开展情况。2022年度,证券公司保荐上市数量明显增加,新股发行融资规模大幅上升,服务上市公司再融资、重大资产重组等各项业务陆续落地。
三是证券公司合规执业意识进一步增强。2022年度,证券公司业务开展合规程度不断提升,合规质量扣分较前一年度整体降低15.35%。同时,证券公司北交所保荐、新三板持续督导等投行业务责任得到不断压实,履职尽责意识持续强化。
“下一阶段,北交所、全国股转公司将进一步完善执业质量评价工作,引导证券公司不断增强规范执业意识、持续推动证券公司提高创新型中小企业的专业服务能力。”北交所强调。
下一篇:最后一页
广告
X 关闭
X 关闭
-
-
京张高铁每日开行17对冬奥列车
京张高铁每日开行17对冬奥列车 预计冬奥服务保障期运送运动员、技术官员、持票观众等20万人次 2月6日,2022北京新闻中心举行“北
-
-
北京冬奥会开幕式上 小学生朱德恩深情演绎《我和我的祖国》
北京冬奥会开幕式上 小学生朱德恩深情演绎《我和我的祖国》 9岁小号手苦练悬臂吹响颂歌 2月4日晚,在北京冬奥会开幕式上,9岁的
-
-
2022北京冬奥会开幕式这19首乐曲串烧不简单
多名指挥家列曲目单 再由作曲家重新编曲 本报专访冬奥开幕式音乐总监赵麟 开幕式这19首乐曲串烧不简单 “二十四节气”倒计时、
-
-
“一墩难求” 冰墩墩引爆购买潮
设计师:没想到冰墩墩成爆款一墩难求冰墩墩引爆购买潮 北京冬奥组委:会源源不断供货北京冬奥会吉祥物冰墩墩近日引爆购买潮,导致一墩难求
- 1、当前头条:10月28日可孚医疗跌6.45%,国泰医药健康股票A基金重仓该股
- 2、今日热搜:港股异动 | 药明生物(02269)涨超8%创3个月新高 附属药明合联与启德医药就核心偶联技术授权及ADC新药开发达成战略合作
- 3、【全球播资讯】出境机票“量升价跌” 入境机票“量价齐涨”
- 4、世界热文:南宁一片区规划调整公布,新增多所中小学及幼儿园!
- 5、焦点要闻:青岛地铁4号线最新消息(持续更新)
- 6、【全球聚看点】维康药业董秘回复:如有相关机构调研,公司将及时披露相关活动记录内容,敬请关注公司公告
- 7、全球速读:江淮汽车:12月26日融券卖出金额903.16万元,占当日流出金额的2.64%
- 8、焦点讯息:故意传播虚假恐怖信息罪既遂怎么处罚量刑
- 9、当前消息!蹲点急诊科:“拼”在救治第一战场
- 10、新消息丨再遇翻车事件 使用AMD处理器的用户别着急更新Win 11
